SEC, 웨스턴애셋 전 CIO 체리피킹 사건 최종 판결 추진

SEC가 웨스턴애셋매니지먼트의 전 공동 최고투자책임자(CIO) 켄 리치를 상대로 체리피킹(cherry picking) 사건의 최종 판결을 신청했다. 체리피킹은 유리한 거래를 특정 계좌에 배정하고 불리한 거래를 다른 계좌에 배정하는 불공정 거래 관행이다. 이는 등록 투자자문사의 규제 준수

us-equity · 2026-10-06

SEC가 웨스턴애셋매니지먼트의 전 공동 최고투자책임자(CIO) 켄 리치를 상대로 체리피킹(cherry picking) 사건의 최종 판결을 신청했다. 체리피킹은 유리한 거래를 특정 계좌에 배정하고 불리한 거래를 다른 계좌에 배정하는 불공정 거래 관행이다. 이는 등록 투자자문사의 규제 준수 및 윤리적 거래 관행에 대한 SEC의 강력한 단속 의지를 보여준다.

weltiq 관점: 등록 투자자문사의 거래 배정 관행에 대한 규제 강화는 자동매매 시스템 설계 시 공정한 주문 배정 로직 구현의 중요성을 시사합니다.

원문: https://www.sec.gov/newsroom/press-releases/2026-103-sec-seeks-final-judgment-against-former-western-asset-co-cio-ken-leech-cherry-picking-case

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