SEC, 새로운 검사 핸드북 발표로 규제 절차 명확화

미국 증권거래위원회(SEC) 검사국이 2026년 10월 1일 새로운 검사 핸드북을 발표했다. 'SEC 검사 핸드북: 절차 및 참여에 관한 실용 가이드'는 기존 검사 브로셔를 대체하고 확장한 내용을 담고 있다. 이 핸드북은 SEC의 검사 프로세스와 규제 대상 기관과의 소통 방식을 보다 상

us-equity · 2026-10-01

미국 증권거래위원회(SEC) 검사국이 2026년 10월 1일 새로운 검사 핸드북을 발표했다. 'SEC 검사 핸드북: 절차 및 참여에 관한 실용 가이드'는 기존 검사 브로셔를 대체하고 확장한 내용을 담고 있다. 이 핸드북은 SEC의 검사 프로세스와 규제 대상 기관과의 소통 방식을 보다 상세히 설명한다.

weltiq 관점: 미국 주식 거래 인프라를 이용하는 브로커 및 거래소의 규제 준수 요구사항이 명확해져, 자동매매 시스템 운영 시 컴플라이언스 리스크를 사전에 파악할 수 있다.

원문: https://www.sec.gov/newsroom/press-releases/2026-99-secs-division-examinations-announces-new-exam-handbook

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